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Conférence annuelle 2026 du GCCACAJ de l’OCRI
Programme
7 h 30 - 8 h 00 - Inscription et déjeuner
8 h 05 - 8 h 10 - Mot de bienvenue et présentation
Conférencier
Gillian Kunza, présidente du comité de direction du GCCACAJ
8 h 10 - 8 h 30 - Mot d’ouverture
Conférencier
Andrew J. Kriegler, président et chef de la direction, OCRI
8 h 30 - 9 h 30 - Séance générale
Conférenciers
- Charles Toth, vice-président à la réception des dossiers de mise en application et au Bureau des investisseurs , OCRI
- Louise Hamel, vice-présidente à la conformité des membres, OCRI
- Sherry Tabesh, vice-présidente à l’assurance des compétences, OCRI
- Phil Devault, vice-président à la politique de réglementation des membres, OCRI
- Suzanne Lasrado, vice présidente aux stratégies, à l’innovation et aux services aux membres, OCRI (Animatrice)
9 h 40 - 10 h 40 - Atelier 1
Option 1 :
Aperçu
Le cadre proposé de constitution en société des conseillers est un grand changement dans la manière dont les conseillers peuvent structurer leurs activités et se faire rémunérer. En s’appuyant sur différentes perspectives (réglementation, secteur dans son ensemble, courtiers, aspects juridiques et fiscaux), les conférenciers de ce panel examineront les répercussions concrètes du nouveau cadre sur les courtiers et les conseillers.
Ils discuteront de scénarios pratiques et des questions sur lesquelles devront se pencher les courtiers et les conseillers lorsque la proposition sera adoptée comme règle.
Conférenciers
● Daniella Laise, vice-présidente adjointe, Service juridique, Gestion de patrimoine TD
● Kia Rassekh, directeur, politiques, AMVI
● Lorraine Lynds, associée, BLG
● Héléna Gagné, associée, Osler
● Julie Gallagher, présidente et cheffe de la direction, Richardson Wealth
● Jed Friedman, avocat général adjoint, Service juridique, Edward Jones [Animateur]
Option 2 : Les marchés de prédiction
Aperçu
Les conférenciers de ce panel discuteront de l’évolution rapide des marchés de prédiction, y compris des modèles d’affaires, de la structure des marchés, de la liquidité, de la réglementation et de la convergence des bourses, des sites de paris sportifs et des marchés financiers. Ils traiteront aussi des occasions, des risques et des principales nouveautés susceptibles de façonner la prochaine phase du secteur.
Conférenciers
● Robert Tasca, directeur principal, Produits dérivés, Groupe TMX
● Atul Tiwari, chef de la direction, VERDX
● Rizwan Awan, premier vice-président et architecte en chef des plateformes, DraftKings
● Shailesh Ambike, directeur, Conformité, Questrade, Inc. [Animateur]
10 h 55 - 11 h 50 - Atelier 2
Option 1 : Utilisations pratiques de l’IA
Aperçu
Conférenciers
● Louis H. DeConinck, président, Investia Services financiers
● Sarah Patel, cheffe des services bancaires, Canada, Synpulse
● Lori Weir, cheffe de la direction, Four Eyes Financial
● Justin Hughes-Jones, vice-président et chef, Numérique, données et IA, Gestion de patrimoine mondiale, Banque Scotia
● Deanna Dobrowsky, présidente, Deanna Dobrowsky Professional Consulting [Animatrice]
Option 2 : Hausser la barre : L’efficacité du programme de LBA dans un contexte réglementaire et de risque en pleine évolution
Aperçu
Les conférenciers de ce panel discuteront de la LBA et du contexte en pleine évolution au Canada à la suite de l’adoption du projet de loi C-12. Ils exploreront des questions entourant les changements découlant du projet de loi, leur importance, ce que signifie concrètement l’efficacité en matière d’élaboration, de mise en œuvre et de défense de programmes de LBA, et les défis auxquels continuent de faire face les organismes de réglementation et le secteur dans ce domaine.
Conférenciers
● Geneviève Clermont, directrice générale principale de la surveillance, CANAFE
● Kuno Tucker, chef de la conformité, Questrade, Inc.
● Peter Aziz, avocat principal, Torys LLP
● Julien Henry, directeur adjoint, LBA, Edward Jones [Animateur]
11 h 55 - 12 h 55 - Pause du dîner
12h 55 - 13 h 55 - Séance générale
Comprendre l’évolution du paysage des cybermenaces : Direction, résilience et protection des sociétés
Conférencier
● Abhay Raman, premier vice-président et chef de la sécurité de l’information, Sun Life
14 h 00 - 15 h 00 - Atelier 3
Option 1 : Réagir aux intrusions dans les comptes : points de vue de la réglementation, des courtiers et des marchés
Aperçu
Les conférenciers discuteront des intrusions dans les comptes des points de vue de la réglementation, des courtiers et des marchés. Ils traiteront de la manière dont l’OCRI repère les perturbations potentielles des marchés associées aux prises de possession soupçonnées de comptes ainsi que des renseignements que les courtiers devraient fournir dans les rapports relatifs à l’obligation de veiller aux intérêts du client lorsque des attaques sont détectées. Les conférenciers parleront également de prévention et de détection précoce par les courtiers, y compris de pratiques exemplaires, comme la sensibilisation des clients, l’authentification multifacteur, la surveillance vigilante et la capacité à stopper rapidement des activités suspectes. Ils aborderont également le point de vue des institutions, notamment la manière dont les sociétés peuvent repérer les activités en progression et la façon dont les signaux peuvent les aider à détecter les répercussions plus importantes sur les marchés, à les atténuer et à apaiser les préoccupations associées au gel des opérations sur leurs actions par les émetteurs (ce qui nuirait à leur capacité à mobiliser des capitaux).
Conférenciers
● Alex Taylor, vice-président à la surveillance, OCRI
● Terry Moore, avocat principal, CIBC
● Brandon Boyd, chef de la conformité, Virtu Canada Corp
● Stuart Schady, vice-président au développement des affaires, CSE
Option 2 : Composer avec la gestion des changements réglementaires – Stratégies pratiques pour obtenir des résultats de mise en œuvre
Aperçu
Les changements réglementaires qui touchent les sociétés sont de plus en plus nombreux et complexes, exigeant des sociétés qu’elles adoptent une approche proactive et coordonnée en matière de conformité. Les conférenciers exploreront le cycle complet de gestion des changements réglementaires, qu’il s’agisse de l’analyse prospective, de la consultation sectorielle, de l’évaluation des répercussions, de la mise en œuvre et de la surveillance continue. Ils discuteront également des meilleures pratiques pour évaluer les répercussions réglementaires sur le personnel, les processus, les contrôles, les données et la technologie, et examineront le rôle que joue la technologie pour permettre une gestion efficace des changements réglementaires. Cette discussion concrète munira les participants de stratégies leur permettant d’améliorer leur préparation réglementaire et leurs résultats de mise en œuvre, et de renforcer leur gouvernance dans le cycle complet de gestion des changements réglementaires.
Conférenciers
● Carolyn Murnaghan, associée, Stratégie, risque et opérations, Deloitte [Animatrice]
● Robert Moher, premier vice-président et chef de la conformité, gestion de patrimoine, Canada, Financière CI
● Paul Ricardi, vice-président, Politiques de gestion de patrimoine, Association des marchés de valeurs et des investissements
● Jennifer Wilson, vice-présidente et cheffe de la conformité, Services bancaires mondiaux aux particuliers et aux entreprises, RBC
15 h 20 - 16 h 20 - Séance générale
L’avenir des tarifs douaniers et du commerce entre le Canada et les États-Unis – Qu’est-ce qui s’en vient?
Conférenciers
● Lachlan Wolfers, chef en matière d’impôt indirect à l’échelle mondiale, KPMG International
● Mitch Villeneuve, directeur de la politique économique, Banque Scotia
● Brad Rowland, vice-président adjoint, Centre de conseils, Expérience client, croissance et intelligence d’affaires, iA Gestion privée de patrimoine inc.[Animateur]
16 h 20 - 16 h 35 - Mot de la fin
Conférenciers
● Saran Forbes, Co-Chair, CCLS Education Sub-Committee
● Joy Allen, Co-Chair, CCLS Education Sub-Committee
Foire aux questions
Comment puis-je me rendre au lieu de la conférence?
Y aura-t-il un cocktail?
Où puis-je consulter le programme complet, les renseignements sur les salles et les notices biographiques des conférenciers et des conférencières?
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Quelle est la date limite pour s’inscrire?
Quelle est la politique d’annulation?
Les personnes qui seront présentes auront-elles droit à des crédits de formation continue (FC) pour avoir participé à l’événement?
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